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以下是小編精心整理的公司組織結(jié)構(gòu)怎么寫，本文共9篇，供大家閱讀參考。

篇1：證券公司的組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新

證券公司的組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新

海通證券研究所

內(nèi)?容?提?要：

中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司管理辦法（征求意見稿）》，提出了“證券公司可向中國證監(jiān)會申請設(shè)立經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)的子公司，其中證券公司所持股份不得低于百分之五十一”。因此，組建證券控股集團(tuán)的政策障礙將被逐步清除。可以確信，在不久的未來一段時期內(nèi)，我國證券市場上將出現(xiàn)一批實力雄厚、具有較強(qiáng)競爭力的證券控股集團(tuán)，為我國將來證券市場的開放，迎接國外投資銀行的激烈競爭，打下堅實的基礎(chǔ)。

基于客觀環(huán)境的這種變化，我們對證券公司向金融控股集團(tuán)演化過程中的組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新進(jìn)行了比較詳盡的分析。本報告分為上篇、中篇、下篇三部分，上篇對企業(yè)組織理論和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變遷的實踐進(jìn)行總結(jié)性論述，作為報告的理論基礎(chǔ)。報告的中篇對國外證券公司的組織結(jié)構(gòu)變遷和現(xiàn)狀進(jìn)行了描述，作為國內(nèi)證券公司組織結(jié)構(gòu)變遷的借鑒依據(jù)。報告的下篇在分析國內(nèi)證券公司組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場環(huán)境、政策環(huán)境、已經(jīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略的變化，提出了國內(nèi)證券公司以金融控股集團(tuán)為目標(biāo)的組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的方向。

報告的上篇：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及其變遷，分兩個部分進(jìn)行論述：一是企業(yè)組織理論；二是企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的演變。古典企業(yè)組織理論幾乎完全著眼于正式組織的分析，圍繞四項內(nèi)容進(jìn)行研究,即勞動分工、組織等級和職能程序、組織結(jié)構(gòu)和控制幅度。本著彌補(bǔ)古典組織理論的某些缺陷，新古典組織理論以注重人際關(guān)系為標(biāo)志，重點研究非正式組織，說明了非正式群體對正式組織結(jié)構(gòu)的影響。

現(xiàn)代組織理論把古典的和新古典的理論結(jié)合起來，既保存人的因素，又保存結(jié)構(gòu)的因素，利用系統(tǒng)概念為手段來描述整個組織，把組織看成是一個由人群、物質(zhì)和程序等相互影響因素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。主要有系統(tǒng)學(xué)派的組織理論、權(quán)變學(xué)派的組織理論、明茲伯格的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計理論、德魯克的目標(biāo)管理、西蒙的現(xiàn)代決策理論。

從企業(yè)組織的管理形態(tài)演化過程來看，企業(yè)經(jīng)歷過多種組織形態(tài)（或組織結(jié)構(gòu)）。傳統(tǒng)的企業(yè)（包括業(yè)主制企業(yè)和合伙制企業(yè)）由于規(guī)模小而缺乏基本的層級結(jié)構(gòu)。隨著技術(shù)進(jìn)步和市場的擴(kuò)展，公司制企業(yè)迅速發(fā)展，企業(yè)的層級結(jié)構(gòu)逐步擴(kuò)展并復(fù)雜起來。U型和?H型組織結(jié)構(gòu)在20世紀(jì)代以前較為盛行，而M型組織結(jié)構(gòu)在20年代以后才逐步發(fā)展起來。所有這些組織結(jié)構(gòu)都是特定歷史條件下的產(chǎn)物，現(xiàn)實中已出現(xiàn)了一些新的組織結(jié)構(gòu)，對傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)提出了挑戰(zhàn)，如多維結(jié)構(gòu)是在M型結(jié)構(gòu)中引入矩陣結(jié)構(gòu)而成的立體組織結(jié)構(gòu)，在目前的投資銀行比較盛行。

隨著金融市場的發(fā)展和法律環(huán)境的變化，國外證券公司也都經(jīng)歷了組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新過程。這些國際上著名的投資銀行的組織結(jié)構(gòu)的演變，對于我國證券公司的組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，具有良好的借鑒意義。因此，在報告的中篇：證券公司組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)的國外經(jīng)驗借鑒中，重點分析了美國投資銀行組織結(jié)構(gòu)演變過程中的法律框架，以及目前的結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，并分別詳細(xì)討論了英國、德國、日本投資銀行的組織結(jié)構(gòu)的演變和現(xiàn)狀。

從美國法律制度來看，1933年《格拉斯?斯蒂格爾法》、1956年《銀行控股公司法案》、1970年《銀行控股公司修正法案》，到《金融服務(wù)法案》，金融業(yè)才真正進(jìn)入了公開的有法律制度規(guī)范的混業(yè)經(jīng)營階段。

花期公司就是美國歷史上出現(xiàn)的最具有代表性的以一家控股公司控股若干家不同領(lǐng)域的子公司為模式的金融控股公司。4月花旗公司與旅行者集團(tuán)宣布合并之后，確立了三大業(yè)務(wù)板塊的集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)：即全球散戶業(yè)務(wù)、全球資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與全球公司業(yè)務(wù)。人們可以通過一個賬戶、在花旗集團(tuán)得到從信用卡、保險、外匯、基金、證券到汽車和房屋貸款等在內(nèi)的所有金融服務(wù)。與此同時，美國證券行業(yè)的各個公司也積極通過金融控股、兼并收購，成為金融控股公司。

報告的下篇：我國證券公司組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯，是整個報告的重點，也是整個報告的落腳點，報告從層次遞進(jìn)、相互關(guān)聯(lián)的三個部分進(jìn)行論述：一是國內(nèi)證券公司的組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀；二是國內(nèi)證券公司組織結(jié)構(gòu)的演變方向；三是我國證券公司組織結(jié)構(gòu)的'法規(guī)限制和政策建議。

我國證券公司組織結(jié)構(gòu)的演變大致可以分為以下三個階段：一是以柜臺業(yè)務(wù)為核心的營業(yè)部體制（1988－1993年）；二是按業(yè)務(wù)分類的多部門分工協(xié)作的單級或多級多元體制（1993－19）；三是個性化、多元化的組織結(jié)構(gòu)（1999－至今）。在此過程中，形成了下面兩種類型的組織結(jié)構(gòu)：一是集權(quán)式直線制組織結(jié)構(gòu)；二是混合型組織結(jié)構(gòu)。

盡管國內(nèi)證券公司組織結(jié)構(gòu)已經(jīng)呈現(xiàn)多樣化和個性化的特點，但從目前情況來看，仍然存在一些問題：一是在當(dāng)前公司制形式下，由于普遍存在著內(nèi)部人控制問題；二是沒有有效的防火墻制度，同時缺乏有效的內(nèi)控機(jī)制，抗風(fēng)險能力整體上還比較差；三是我國目前大部分證券公司在組織結(jié)構(gòu)上采用是傳統(tǒng)的集權(quán)式直線型組織結(jié)構(gòu)，處于集權(quán)有余，靈活不足，運作效率低下的狀態(tài)。因此，我國的證券公司已經(jīng)站在新世紀(jì)的起跑線上，應(yīng)及時進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，去迎接新世紀(jì)和入世所帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

就中國目前證券公司的組織架構(gòu)而言，有可能發(fā)展成為兩種模式：一是成為大金融集團(tuán)控股的子公司。如在大集團(tuán)下有基金管理公司、保險公司、商業(yè)銀行和證券公司等子公司，如中信集團(tuán)和光大集團(tuán)都已經(jīng)具備了這種金融控股集團(tuán)的雛形，其中光大證券和申銀萬國都是光大集團(tuán)的控股子公司。二是目前大型綜合類證券公司組建成證券控股集團(tuán)，即根據(jù)業(yè)務(wù)不同分別成立各子公司，如投資銀行公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理公司、資產(chǎn)管理公司、投資咨詢公司和風(fēng)險投資公司等。這種組織結(jié)構(gòu)，即有利于各項業(yè)務(wù)的發(fā)展，又有利于公司的風(fēng)險防范，因此，必將成為我國證券公司的發(fā)展方向。

在發(fā)展初期，由證券公司組建的金融控股公司應(yīng)當(dāng)基本沒有非證券業(yè)務(wù)，在條件成熟時再考慮向非證券業(yè)務(wù)拓展。這種金融控股集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)，不僅有利于建立子公司之間的防火墻，防范經(jīng)營風(fēng)險（即使有的子公司出現(xiàn)了問題，如果能進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂疲膊粫绊懙秸麄€金融控股集團(tuán)的經(jīng)營），同時還有利于金融控股集團(tuán)各項業(yè)務(wù)的發(fā)展。另外，我國證券公司組織結(jié)構(gòu)按照金融控股集團(tuán)模式構(gòu)建，不僅可以為將來混業(yè)經(jīng)營積累經(jīng)驗，還有助于強(qiáng)化金融監(jiān)管。

接著，報告詳細(xì)分析了證券控股集團(tuán)的各種風(fēng)險，提出了基于風(fēng)險識別、評估和防范的風(fēng)險控制體系的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，以促進(jìn)證券公司在向控股集團(tuán)邁進(jìn)的過程中建立起有效的風(fēng)險控制體系。

報告最后分析了我國設(shè)立證券控股集團(tuán)的法規(guī)限制，并對相關(guān)法規(guī)，尤其是《公司法》和《證券法》中的一些觀點提出了若干修改建議。

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來源:中國證券業(yè)協(xié)會

篇2：證券公司組織結(jié)構(gòu)問題研究

證券公司組織結(jié)構(gòu)問題研究

內(nèi)容提要:

本文主要對證券公司組織結(jié)構(gòu)的相關(guān)問題進(jìn)行了研究，得出了若干結(jié)論與政策建議。全文分三個部分，分別是中外合資證券公司的有關(guān)問題；綜合類證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)；金融證券集團(tuán)與按照業(yè)務(wù)劃分的子公司。

第一部分研究了中外合資證券公司的類別問題和設(shè)立審批問題。從中外合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍看，將其歸類于綜合類證券公司是較為恰當(dāng)?shù)摹Ｎ覈C券法只劃分了經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司，主要依據(jù)是公司的業(yè)務(wù)范圍。中外合資證券公司雖然不能進(jìn)行A股的交易，但可以進(jìn)行承銷，以及從事B股、H股、政府和公司債券的承銷和交易，業(yè)務(wù)范圍要遠(yuǎn)大于經(jīng)紀(jì)類公司，很顯然將其劃歸為綜合類券商是恰當(dāng)?shù)摹τ谥型夂腺Y證券公司的審批，筆者建議采取許可制。

第二部分研究了綜合類證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)問題。隨著證券公司業(yè)務(wù)的發(fā)展、地域上的擴(kuò)張、風(fēng)險控制的需要，證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜化。與此同時，出現(xiàn)了決策效率低、機(jī)構(gòu)重疊、風(fēng)險控制不力等問題。因此研究證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，對于完善組織結(jié)構(gòu)，解決組織結(jié)構(gòu)難題有重要意義。

首先研究了管理學(xué)意義上的組織結(jié)構(gòu)的演變和優(yōu)化。對比分析了直線職能制、事業(yè)部制、矩陣結(jié)構(gòu)、多維制結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢與缺陷。然后結(jié)合基本的管理理論對證券公司的事業(yè)部制的優(yōu)化問題進(jìn)行了分析。其中考察了中金公司的事業(yè)部制的案例，說明了事業(yè)部制對于證券公司在專業(yè)化和風(fēng)險控制方面的優(yōu)勢。同時，分析了現(xiàn)行證券公司事業(yè)部制的兩大問題：本位主義和前后臺脫離。最后，提出通過權(quán)力進(jìn)一步分散化和后臺職能的虛擬化來解決證券公司事業(yè)部制的問題，實現(xiàn)證券公司事業(yè)部制的優(yōu)化。

綜合類券商的區(qū)域管理總部問題是一個隨著管理半徑的擴(kuò)大而產(chǎn)生的。筆者提出了“升級”和“降級”的兩種思路，來解決區(qū)域管理總部的設(shè)置問題。即通過提升管理總部為分公司的辦法，使其成為不具法人資格的區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)；另一方面，通過將其轉(zhuǎn)為代表處，將一些業(yè)務(wù)職能轉(zhuǎn)移給各事業(yè)部，而只保留行政事務(wù)性的管理職能。

風(fēng)險管理是證券公司經(jīng)營中的重要問題。本文介紹了美國投資銀行在風(fēng)險管理的組織結(jié)構(gòu)方面的作法。

第三部分，主要分析金融證券集團(tuán)和子公司制。

首先論述了現(xiàn)代投資銀行采取的組織結(jié)構(gòu)形式的金融證券集團(tuán)的形式。并分析了證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)――事業(yè)部制同金融證券集團(tuán)的內(nèi)在聯(lián)系。

其次，對證券公司集團(tuán)化下的相關(guān)立法問題進(jìn)行了分析。

再次，對金融證券集團(tuán)內(nèi)部的母子公司之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系進(jìn)行了研究。在各項證券業(yè)務(wù)內(nèi)在聯(lián)系的.基礎(chǔ)上，提出了在立法上應(yīng)允許專業(yè)化的子公司可從事相關(guān)的其他證券業(yè)務(wù)的建議。

第四，分析了同證券公司合并重組有關(guān)的問題。

最后，分析了除集團(tuán)化以外的其他的證券公司的組織結(jié)構(gòu)形式，提出了立法上應(yīng)允許證券公司自由選擇組織結(jié)構(gòu)形式的建議。

正文:

證券公司的組織結(jié)構(gòu)決定于證券公司的發(fā)展戰(zhàn)略，同時又受到現(xiàn)有法律框架的約束。在即將加入WTO的形勢下，我國的證券業(yè)面臨對外資開放和自身進(jìn)一步發(fā)展的問題。一方面，我國現(xiàn)有的證券公司將會受到國外投資銀行的挑戰(zhàn)，證券公司自身如何發(fā)展壯大，在組織結(jié)構(gòu)方面如何與發(fā)展相適應(yīng)是一個普遍問題；另一方面，組建中外合資的證券公司也是證券業(yè)對外開放的重要內(nèi)容，中外合資證券公司采取什么樣的組織結(jié)構(gòu)形式？它同現(xiàn)有的證券公司在組織結(jié)構(gòu)方面是一個什么樣的關(guān)系？這些都是值得研究的緊迫問題。目前，證券監(jiān)管部門正在起草和修改《證券公司管理辦法》、《證券營業(yè)部管理辦法》和《中外合資證券公司管理辦法》。這些法規(guī)對

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篇3：證券公司組織結(jié)構(gòu)問題研究

證券公司組織結(jié)構(gòu)問題研究

證券公司組織結(jié)構(gòu)問題研究

發(fā)布時間：?-6-9??作者：秩名

內(nèi)容提要:

本文主要對證券公司組織結(jié)構(gòu)的相關(guān)問題進(jìn)行了研究，得出了若干結(jié)論與政策建議。全文分三個部分，分別是中外合資證券公司的有關(guān)問題；綜合類證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)；金融證券集團(tuán)與按照業(yè)務(wù)劃分的子公司。

第一部分研究了中外合資證券公司的類別問題和設(shè)立審批問題。從中外合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍看，將其歸類于綜合類證券公司是較為恰當(dāng)?shù)摹Ｎ覈C券法只劃分了經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司，主要依據(jù)是公司的業(yè)務(wù)范圍。中外合資證券公司雖然不能進(jìn)行A股的交易，但可以進(jìn)行承銷，以及從事B股、H股、政府和公司債券的承銷和交易，業(yè)務(wù)范圍要遠(yuǎn)大于經(jīng)紀(jì)類公司，很顯然將其劃歸為綜合類券商是恰當(dāng)?shù)摹τ谥型夂腺Y證券公司的審批，筆者建議采取許可制。

第二部分研究了綜合類證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)問題。隨著證券公司業(yè)務(wù)的發(fā)展、地域上的擴(kuò)張、風(fēng)險控制的需要，證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜化。與此同時，出現(xiàn)了決策效率低、機(jī)構(gòu)重疊、風(fēng)險控制不力等問題。因此研究證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，對于完善組織結(jié)構(gòu)，解決組織結(jié)構(gòu)難題有重要意義。

首先研究了管理學(xué)意義上的組織結(jié)構(gòu)的演變和優(yōu)化。對比分析了直線職能制、事業(yè)部制、矩陣結(jié)構(gòu)、多維制結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢與缺陷。然后結(jié)合基本的管理理論對證券公司的事業(yè)部制的優(yōu)化問題進(jìn)行了分析。其中考察了中金公司的事業(yè)部制的案例，說明了事業(yè)部制對于證券公司在專業(yè)化和風(fēng)險控制方面的優(yōu)勢。同時，分析了現(xiàn)行證券公司事業(yè)部制的兩大問題：本位主義和前后臺脫離。最后，提出通過權(quán)力進(jìn)一步分散化和后臺職能的虛擬化來解決證券公司事業(yè)部制的問題，實現(xiàn)證券公司事業(yè)部制的優(yōu)化。

綜合類券商的區(qū)域管理總部問題是一個隨著管理半徑的擴(kuò)大而產(chǎn)生的。筆者提出了“升級”和“降級”的兩種思路，來解決區(qū)域管理總部的設(shè)置問題。即通過提升管理總部為分公司的辦法，使其成為不具法人資格的區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)；另一方面，通過將其轉(zhuǎn)為代表處，將一些業(yè)務(wù)職能轉(zhuǎn)移給各事業(yè)部，而只保留行政事務(wù)性的管理職能。

風(fēng)險管理是證券公司經(jīng)營中的重要問題。本文介紹了美國投資銀行在風(fēng)險管理的組織結(jié)構(gòu)方面的作法。

第三部分，主要分析金融證券集團(tuán)和子公司制。

首先論述了現(xiàn)代投資銀行采取的組織結(jié)構(gòu)形式的金融證券集團(tuán)的形式。并分析了證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)——事業(yè)部制同金融證券集團(tuán)的內(nèi)在聯(lián)系。

其次，對證券公司集團(tuán)化下的相關(guān)立法問題進(jìn)行了分析。

再次，對金融證券集團(tuán)內(nèi)部的母子公司之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系進(jìn)行了研究。在各項證券業(yè)務(wù)內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)上，提出了在立法上應(yīng)允許專業(yè)化的子公司可從事相關(guān)的其他證券業(yè)務(wù)的建議。

第四，分析了同證券公司合并重組有關(guān)的問題。

最后，分析了除集團(tuán)化以外的其他的證券公司的組織結(jié)構(gòu)形式，提出了立法上應(yīng)允許證券公司自由選擇組織結(jié)構(gòu)形式的建議。

正文:

證券公司的組織結(jié)構(gòu)決定于證券公司的發(fā)展戰(zhàn)略，同時又受到現(xiàn)有法律框架的約束。在即將加入WTO的形勢下，我國的證券業(yè)面臨對外資開放和自身進(jìn)一步發(fā)展的問題。一方面，我國現(xiàn)有的證券公司將會受到國外投資銀行的挑戰(zhàn)，證券公司自身如何發(fā)展壯大，在組織結(jié)構(gòu)方面如何與發(fā)展相適應(yīng)是一個普遍問題；另一方面，組建中外合資的證券公司也是證券業(yè)對外開放的重要內(nèi)容，中外合資證券公司采取什么樣的組織結(jié)構(gòu)形式？它同現(xiàn)有的證券公司在組織結(jié)構(gòu)方面是一個什么樣的關(guān)系？這些都是值得研究的緊迫問題。目前，證券監(jiān)管部門正在起草和修改《證券公司管理辦法》、《證券營業(yè)部管理辦法》和《中外合資證券公司管理辦法》。這些法規(guī)對證券公司的管理的重要內(nèi)容之一，就是證券公司的組織結(jié)構(gòu)問題。這里對證券公司組織結(jié)構(gòu)的有關(guān)問題進(jìn)行分析，希望對有關(guān)立法工作有所幫助。

一．中外合資證券公司的有關(guān)問題

1.中外合資證券公司的類別問題

根據(jù)中美、中歐簽署的關(guān)于中國加入WTO減讓條款，在中國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以不通過中方中介，從事A股的承銷，B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易。這意味著，從合營公司的業(yè)務(wù)范圍來看，將不同于我國現(xiàn)有的法律對綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)定。《證券法》第119條規(guī)定，國家對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，并由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其分類頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。

從中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍看，難以確定其分類與歸屬。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將中外合營證券公司歸類為綜合類證券公司。主要有以下理由。

《證券法》對于綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的劃分，主要依據(jù)兩點，一是資本金規(guī)模，綜合類最低為五億元人民幣，經(jīng)紀(jì)類最低為五千萬元人民幣。二是業(yè)務(wù)范圍，經(jīng)紀(jì)類證券公司只能夠從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，且公司名稱中必須包含“經(jīng)紀(jì)”字樣。而綜合類證券公司可從事經(jīng)紀(jì)、承銷、自營等多種業(yè)務(wù)。從業(yè)務(wù)范圍來看，是否只從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是區(qū)分綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的重要標(biāo)準(zhǔn)。

從中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍看，雖不能從事A股的經(jīng)紀(jì)與自營，但可從事B股及H股的承銷、交易等業(yè)務(wù)。其從事的業(yè)務(wù)范圍，要大于經(jīng)紀(jì)類證券公司。而且，隨著加入WTO后市場準(zhǔn)入和國民待遇的原則的實施，中外合營公司的A股的業(yè)務(wù)也將納入其可從事的業(yè)務(wù)范圍。因此，從現(xiàn)在和長遠(yuǎn)來看，中外合營證券公司應(yīng)當(dāng)歸屬于綜合類證券公司。

2.中外合資證券公司的設(shè)立和審批問題

在中外合資證券公司設(shè)立和審批中，由于《證券法》和中美、中歐協(xié)議在合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍上存在明顯的區(qū)別，所以在審批設(shè)立方面存在著一定的操作障礙。筆者認(rèn)為，對于合資證券公司的設(shè)立審批，可以采取許可制。即合資證券公司的設(shè)立，由中國證監(jiān)會對進(jìn)行審批，其許可經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍由證監(jiān)會批準(zhǔn)。

首先，根據(jù)《證券法》第一百一十七條，證券公司必須經(jīng)證監(jiān)會審批。據(jù)此，中外合資證券公司的設(shè)立也必須受《證券法》這一條的約束。

其次，對于合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍，則可以不受證券法關(guān)于證券公司分類管理的要求。原因在于，盡管證券公司的業(yè)務(wù)上實行了經(jīng)紀(jì)類和綜合類的劃分，但具體的業(yè)務(wù)范圍仍然要由中國證監(jiān)會核定。因此，根據(jù)證券法第一百三十一條的規(guī)定，合資證券公司在經(jīng)營范圍的申請上，也須經(jīng)過證監(jiān)會的核定。筆者認(rèn)為，對于合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍的申請，不僅要依據(jù)證券法核定，而且還要符合中美、中歐協(xié)議的要求。所以，合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)在證券法第一百三十一條的立法精神下，主要依據(jù)中美中歐協(xié)議，對其具體的業(yè)務(wù)范圍審批實行許可制。結(jié)合前述的合資證券公司應(yīng)屬于綜合類券商的結(jié)論，其之所以不能從事A股的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是因為不符合中美中歐協(xié)議的要求。這樣，在《證券法》和中美、中歐協(xié)議下，合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍問題就得到了很好的解決，證券法和協(xié)議的某些沖突之處得到了回避。

在我國的臺灣地區(qū)和日本，證券公司的業(yè)務(wù)是實行的許可制。在未來修改《證券法》時，應(yīng)當(dāng)廢除綜合類券商和經(jīng)紀(jì)類券商的劃分，而代之以不同證券業(yè)務(wù)經(jīng)營的許可制。這樣可操作性就更強(qiáng)，實際上也更便于分類管理。

二．綜合類證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)

十?dāng)?shù)年來，我國的證券公司經(jīng)歷了從無到有、從小到大的發(fā)展過程。伴隨證券公司資本規(guī)模的增大和業(yè)務(wù)的擴(kuò)張，證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)也從簡單轉(zhuǎn)向日益復(fù)雜化。一方面，隨著業(yè)務(wù)從單一的代理買賣證券、股票的承銷上市發(fā)展到投資咨詢、以網(wǎng)上交易為主的證券電子商務(wù)、資產(chǎn)管理、兼并收購等新興業(yè)務(wù)，事業(yè)部制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)（或者叫作管理體制）在證券公司內(nèi)建立起來；另一方面，隨著證券業(yè)務(wù)從單一區(qū)域走向全國市場，證券公司之內(nèi)的分公司、區(qū)域管理總部也紛紛建立起來，區(qū)域性的證券公司逐步走向全國化；第三，伴隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，風(fēng)險控制的需要日益增大，導(dǎo)致了做業(yè)務(wù)的“前臺”和負(fù)責(zé)監(jiān)管的“后臺”的分離，在證券公司內(nèi)部逐步建立起來了行使監(jiān)察、管理、服務(wù)、支持等職能的后臺部門。證券公司組織結(jié)構(gòu)的發(fā)展，極大地促進(jìn)了證券公司各項業(yè)務(wù)的發(fā)展和管理水平的提高。然而，內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化又產(chǎn)生了一些新的矛盾和問題，比如決策效率低下、機(jī)構(gòu)職能重疊、業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制脫離等。因而，完善證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，探索適合與證券公司發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，對于解決證券公司存在的組織結(jié)構(gòu)難題，將有重要意義。

1.公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

在探討證券公司的公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)問題之前，我們首先從現(xiàn)代管理學(xué)的角度，對公司組織結(jié)構(gòu)的一般性問題——組織結(jié)構(gòu)形式的演變與優(yōu)化進(jìn)行分析。這對于更為清楚地認(rèn)識證券公司組織結(jié)構(gòu)的問題將有較大幫助。

公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)有很多種形式，最基本也是最早的是直線職能制，后來又發(fā)展為事業(yè)部制，再后來又從事業(yè)部制中演生出超事業(yè)部制結(jié)構(gòu)、矩陣制結(jié)構(gòu)、多維制結(jié)構(gòu)等多種公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)方法。

1）直線職能制(U型結(jié)構(gòu))

直線職能制又被稱為U型結(jié)構(gòu)(Unitary?Structure)。其基本特征在于，將公司按照職能的不同劃分成若干個部門，而每一部門均由公司最高層領(lǐng)導(dǎo)直接進(jìn)行管理。直線職能制實現(xiàn)了高度集權(quán)的組織結(jié)構(gòu)。

2）事業(yè)部制(M型結(jié)構(gòu))

事業(yè)部制即M型組織結(jié)構(gòu)(Multidivisional?Structure)。它是一種分權(quán)式結(jié)構(gòu)，即在其總公司之下的各事業(yè)部或分公司都是具有相對獨立性的利潤中心。由多樣性經(jīng)營所引致的管理上的需求可以說是M型組織機(jī)構(gòu)發(fā)展的基本動因。事業(yè)部的劃分往往按產(chǎn)品、地區(qū)或國家來進(jìn)行，各事業(yè)部一般都采用U型結(jié)構(gòu)。

M型組織結(jié)構(gòu)是一種集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的組織創(chuàng)新形式，它將日常經(jīng)營決策權(quán)下放到掌握相關(guān)信息的下屬部門，總部只負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行戰(zhàn)略決策、計劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等職能，從而可以解決大規(guī)模企業(yè)內(nèi)部諸如產(chǎn)品多樣化、產(chǎn)品設(shè)計、信息傳遞和各部門決策協(xié)調(diào)的問題，使企業(yè)的高層管理者既能擺脫日常經(jīng)營的繁瑣事務(wù)，又能和下屬企業(yè)保持廣泛的接觸，同時也降低了企業(yè)內(nèi)部的交易成本，因而成為現(xiàn)代企業(yè)廣泛采取的一種企業(yè)組織形式。然而，這種組織結(jié)構(gòu)在一定程度上也存在問題，這主要表現(xiàn)在：

a.總部與分部之間信息不對稱的可能性增加。因為分部不僅有決策權(quán)，還有相對獨立的利益。分部為了自己的利益有可能向總部隱瞞某些真實情況，如隱瞞利潤等，總部難以確知各分部的情況，尤其是在一個大型的組織內(nèi)部。

b.由于允許各事業(yè)部之間開展競爭，分部之間由于利益的相對獨立性，就有可能在一定程度上采取類似于市場主體的機(jī)會主義行為，傳出有利于自己的不真實信息。

c.由于企業(yè)的高層管理者通常以利潤來衡量各分部的業(yè)績，就容易導(dǎo)致分部產(chǎn)生本位主義，只顧眼前的局部利益，忽視長遠(yuǎn)的整體利益，從而影響各分部之間的協(xié)作。通常，總部為了協(xié)調(diào)上述矛盾，只能多設(shè)置一些中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了監(jiān)控成本，還會使企業(yè)的中間管理層膨脹，損傷了組織的運作效率。

3）矩陣結(jié)構(gòu)

矩陣結(jié)構(gòu)的概念是在人們對以工作為中心和以對象為中心的組織結(jié)構(gòu)之優(yōu)、缺點的爭論中產(chǎn)生出來的。其根源可追溯到第二次世界大戰(zhàn)后美國在軍事與宇航領(lǐng)域發(fā)展起來的項目管理的概念。矩陣制結(jié)構(gòu)即在原有的直線職能制結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，再建立一套橫向的組織系統(tǒng)，兩者結(jié)合而形成一個矩陣，它是U型結(jié)構(gòu)與M型結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步演變。這一結(jié)構(gòu)中的執(zhí)行人員(或小組)既受縱向的各行政部門領(lǐng)導(dǎo)，又同時接受橫向的、為執(zhí)行某一專項功能而設(shè)立的工作小組的領(lǐng)導(dǎo)，這種工作小組一般按某種產(chǎn)品或某種專業(yè)項目進(jìn)行設(shè)置。

矩陣組織結(jié)構(gòu)有以下優(yōu)點：

(1)小組的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)項目的組織工作，行政領(lǐng)導(dǎo)無法干涉專業(yè)項目方面的事情。項目管理和行政管理的專業(yè)性都大大提高了。

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sp;???(2)?項目小組可以不斷接受新的任務(wù)，使組織富有一定的靈活性。

(3)?矩陣組織結(jié)構(gòu)可集中調(diào)動資源，以高效率完成項目。

(4)?矩陣組織結(jié)構(gòu)有利于把管理中的縱向聯(lián)系與橫向聯(lián)系更好地結(jié)合起來，可以加強(qiáng)各部門之間的了解與其合作。

(5)?對各部門的專家，有更多的機(jī)會提高業(yè)務(wù)水平。

矩陣組織結(jié)構(gòu)的缺點是：

(1)?項目經(jīng)理與部門經(jīng)理之間為改善自己一方的工作績效可能會發(fā)生爭執(zhí)。

(2)?矩陣組織結(jié)構(gòu)中成員受橫向與縱向的雙重領(lǐng)導(dǎo)，破壞了命令統(tǒng)一原則。

(3)?雙重領(lǐng)導(dǎo)可能使執(zhí)行人員無所適從，領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不清，決策延誤，項目小組成員對小組的工作任務(wù)缺乏熱情。

4）多維制結(jié)構(gòu)

多維制結(jié)構(gòu)又稱立體組織結(jié)構(gòu)。多維即多重坐標(biāo)，在這里指組織系統(tǒng)的多重性。多維制結(jié)構(gòu)一般包括產(chǎn)業(yè)部門、職能機(jī)構(gòu)、按地區(qū)劃分的領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，即成為三維結(jié)構(gòu)。若再加上按其他某一因素劃分的組織系統(tǒng)，則成為四維結(jié)構(gòu)，依此類推。但一般不會超過四維。多維制結(jié)構(gòu)可以看做矩陣結(jié)構(gòu)的擴(kuò)展，因此可能存在與矩陣制類似的，由多重領(lǐng)導(dǎo)所帶來的缺陷。

2.證券公司事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

權(quán)變理論（?contingency?theory）認(rèn)為，企業(yè)管理沒有什么普遍適用的、最好的管理理論和方法，而應(yīng)該根據(jù)企業(yè)所處的內(nèi)部條件和外部環(huán)境權(quán)宜應(yīng)變，靈活掌握。權(quán)變理論將企業(yè)看作是一個開放的系統(tǒng)，究竟應(yīng)采用何種組織結(jié)構(gòu)，應(yīng)視企業(yè)具體情況而定，不可能有普遍適用的結(jié)構(gòu)模式。當(dāng)然，采取何種組織結(jié)構(gòu)還要根據(jù)公司的實際情況來作決定。證券公司雖無統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)模式但其設(shè)計是有原則的。(1)?服從公司的發(fā)展戰(zhàn)略。證券公司選定的服務(wù)領(lǐng)域、服務(wù)對象與服務(wù)方針對其組織結(jié)構(gòu)有重要影響。(2)?適合公司的發(fā)展階段。證券公司要選擇適合自己發(fā)展階段的組織結(jié)構(gòu)。(3)?動態(tài)調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，使其適應(yīng)公司成長的需要。

1)??事業(yè)部制的特點——以中金公司為例

目前，我國證券公司大都采用事業(yè)部制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)。這也是國際大型投資銀行所普遍采用的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)。以業(yè)務(wù)為劃分的事業(yè)部是獨立的利潤中心。由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對象存在著利益沖突，通過事業(yè)部之間的“防火墻”，保證了證券公司經(jīng)營上的公正性，同時也有效地避免了風(fēng)險在不同事業(yè)部之間的擴(kuò)散。

以我國現(xiàn)在唯一的中外合資證券公司中國國際金融公司（簡稱“中金公司”）為例，在其內(nèi)部的業(yè)務(wù)部門就劃分為投資銀行部、投資顧問部、銷售和交易部以及研究部。

中金公司投資銀行部主要向國內(nèi)的大型企業(yè)、跨國公司和政府機(jī)構(gòu)提供國際標(biāo)準(zhǔn)的證券承銷和金融顧問服務(wù)，包括：企業(yè)重組改制、股本和債券融資、兼并收購、公司融資和項目融資等。股本融資項目包括國內(nèi)與國際融資。投資銀行部特別重視與客戶建立長期的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，為客戶提供長期的、廣泛的高增值服務(wù)。對于每一位客戶，投資銀行部都在充分了解其本身情況和需求以及其所處行業(yè)的競爭環(huán)境的基礎(chǔ)上，為客戶尋找最恰當(dāng)?shù)慕鉀Q問題的方法，幫助客戶實現(xiàn)目標(biāo)。

中金公司投資顧問部從事企業(yè)上市前的股權(quán)投資，包括對企業(yè)投資結(jié)構(gòu)的設(shè)計以及投資后的管理。投資顧問部的創(chuàng)業(yè)投資是長期的投資。投資顧問部通過與被投資企業(yè)管理隊伍的緊密合作協(xié)助被投資企業(yè)完成發(fā)展戰(zhàn)略，從而與其建立起穩(wěn)固的伙伴關(guān)系。除投入資金外，投資顧問部還努力為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)支持，幫助企業(yè)改進(jìn)管理體系，增強(qiáng)企業(yè)的盈利能力，使企業(yè)達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)。

中金公司銷售交易部成立于4月，從事國內(nèi)和國際資本市場股票與債券的一級市場銷售與二級市場的代客與自營交易。銷售交易部擁有上海交易所、深圳交易所和香港聯(lián)交所的交易席位，并已成為中國國債市場和企業(yè)債市場的積極參與者。銷售交易部的主要服務(wù)對象為機(jī)構(gòu)投資者，如國內(nèi)外著名基金公司、保險公司及大型綜合性企業(yè)。銷售交易部為客戶提供由中金公司研究部撰寫的高質(zhì)量的有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)以及上市公司投資潛力的分析報告，提供及時的市場信息與投資資訊建議，以及執(zhí)行客戶的交易指令。在國內(nèi)資本市場上，銷售交易部建立了一整套市場分析交易執(zhí)行和風(fēng)險控制體系，為客戶提供具有國際水準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)人服務(wù)。在國際資本市場上，銷售交易部已創(chuàng)下“中國通”的品牌，為投資中國股票的客戶提供第一流的研究、最好的上市公司介入以及準(zhǔn)確及時的市場信息。

中金公司在北京和香港均設(shè)有研究部，為基金經(jīng)理和公司客戶提供及時、可信賴的經(jīng)濟(jì)分析及行業(yè)和企業(yè)研究資料。

從上述中金公司的部門設(shè)置來看，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)是典型的事業(yè)部制。這種事業(yè)部制充分發(fā)揮了專業(yè)化和風(fēng)險控制的優(yōu)勢，使得公司的戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)得到保障。

2)?證券公司事業(yè)部制存在的問題

(1)?本位主義。

事業(yè)部制是一種集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的組織結(jié)構(gòu)。公司總部往往發(fā)揮統(tǒng)一決策協(xié)調(diào)關(guān)系的功能，而各事業(yè)部則在某一特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域（比如經(jīng)紀(jì)、承銷）發(fā)揮決策和執(zhí)行的功能。證券公司內(nèi)部的各事業(yè)部實際上是不同的利潤中心。由于各事業(yè)部有其自身的利益，因而本位主義往往與事業(yè)部制聯(lián)系緊密。

這種本位主義對于公司總部的統(tǒng)一決策和關(guān)系協(xié)調(diào)的職能的發(fā)揮有嚴(yán)重的制約作用。在許多證券公司中，我們都可以發(fā)現(xiàn)各事業(yè)部各自為戰(zhàn)、各行其是的現(xiàn)象。要解

決統(tǒng)一決策及關(guān)系協(xié)調(diào)問題，往往又派生出一些中間層次的機(jī)構(gòu)。這樣導(dǎo)致管理層次增加，決策效率下降。

對于事業(yè)部制的本位主義問題，有的觀點認(rèn)為可以通過加強(qiáng)總裁的權(quán)力或者采取設(shè)置專司協(xié)調(diào)的“超級事業(yè)部”的方案來解決。這一思路的出發(fā)點是：證券公司事業(yè)部制的本位主義是一個管理問題。但事實上，事業(yè)部制的本位主義是與事業(yè)部制的組織結(jié)構(gòu)特點聯(lián)系在一起的，它是一個組織結(jié)構(gòu)問題，而不是一個管理問題。解決問題的方法是在組織結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行其他的選擇。

(2)前后臺脫離。

證券業(yè)是一個高風(fēng)險的行業(yè)。這一特點決定了證券公司必須在組織結(jié)構(gòu)上建立嚴(yán)密的風(fēng)險監(jiān)管體系。同事業(yè)部制相聯(lián)系，大多數(shù)證券公司建立了前后臺分離的組織架構(gòu)。所謂前臺部門，也就是從事各項證券業(yè)務(wù)的事業(yè)部；后臺部門就是專門進(jìn)行監(jiān)督、管理、服務(wù)的部門。在前后臺分離的架構(gòu)中，往往出現(xiàn)兩種現(xiàn)象。一種是前臺與后臺的分離，導(dǎo)致后臺部門對前臺部門的監(jiān)督、管理的弱化，使得財務(wù)監(jiān)督、風(fēng)險監(jiān)控等后臺職能難以充分發(fā)揮；另一種現(xiàn)象是同前一種現(xiàn)象相聯(lián)系，后臺部門出現(xiàn)萎縮或者“膨脹”?（機(jī)構(gòu)臃腫但效率低下的情況）的現(xiàn)象。這一現(xiàn)象的實質(zhì)是后臺的職能沒有充分發(fā)揮或者不正常發(fā)揮。

前后臺分離中出現(xiàn)的后臺部門功能弱化的情況，不利于證券公司管理水平的提高和風(fēng)險的控制。造成這種情況的原因也在于事業(yè)部制。解決這一問題的途徑也在于對事業(yè)部制進(jìn)行改革和優(yōu)化。

3)?事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

現(xiàn)代企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)為了有效地整合資源，以便達(dá)到企業(yè)既定目標(biāo)而規(guī)定的上下左右的領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)關(guān)系。證券公司是以腦力勞動為主的服務(wù)型公司，所處理的問題有綜合、復(fù)雜、多變的特點，項目性強(qiáng)，且每個項目都頗具獨立性，對人力資源和信息資源的調(diào)配要求高，在組織結(jié)構(gòu)上要有較高的適應(yīng)性、靈活性。一個項目往往要涉及多個領(lǐng)域、不同的功能、不同的地區(qū)，這就要有多個專業(yè)部門的協(xié)作與配合，以保證為客戶提供的服務(wù)是最專業(yè)化的服務(wù)。從人員上進(jìn)行考慮，證券公司有的投資銀行專家會有自己最擅長的領(lǐng)域，為了保持并提高他們的專業(yè)性，也要求在組織機(jī)構(gòu)上有合理的安排。這些特性決定了證券公司組織結(jié)構(gòu)更宜于采取矩陣制結(jié)構(gòu)和多維制結(jié)構(gòu)。

前面提到的證券公司事業(yè)部制的本位主義問題，其實質(zhì)是證券公司內(nèi)部的不同業(yè)務(wù)之間的整合問題；而后臺弱化的問題的核心從某一方面來說也是整合問題。因此，證券公司事業(yè)部制的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化就是要解決不同事業(yè)部之間、不同事業(yè)部與后臺監(jiān)管部門之間的整合問題。

（1）權(quán)力進(jìn)一步分散化

在事業(yè)部制中，解決整合問題的傳統(tǒng)的思路是通過集權(quán)的方式，即通過通過加強(qiáng)總部的權(quán)力來實現(xiàn)。從其手段上來看，往往是通過加強(qiáng)公司總裁在統(tǒng)一決策和協(xié)調(diào)方面的權(quán)力或者是設(shè)置專門進(jìn)行不同事業(yè)部之間的協(xié)調(diào)的“超級事業(yè)部”。集權(quán)的方式在后果上導(dǎo)致了管理層次的增加和決策效率的下降，因此被證明是失敗的。

根據(jù)矩陣制的特點，決策的中間層次是非常少的，決策的效率較高。因此對于事業(yè)部制的優(yōu)化可以采取放權(quán)的方式，即進(jìn)一步加強(qiáng)各事業(yè)部的決策權(quán)，同時加強(qiáng)各副總裁在分管項目上的決策權(quán)。權(quán)力進(jìn)一步分散化從表面上看似乎整合問題更加突出，但實際上矩陣制的優(yōu)勢將得到充分的發(fā)揮，使得項目能夠得到最好的完成，證券公司業(yè)務(wù)的整合問題也就迎刃而解了。

（2）后臺職能的虛擬化

所謂后臺職能的虛擬化是指在不影響后臺部門基本職能發(fā)揮的前提下，將后臺的監(jiān)管職能虛擬化，同時加強(qiáng)在前臺業(yè)務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)管職能。后臺職能的虛擬化對于解決前后臺分離中所產(chǎn)生的后臺監(jiān)管弱化的問題將產(chǎn)生積極的作用。

從證券公司的運作特點來看，前臺部門在業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)過程中存在著較多的一線監(jiān)管的要求。而前后臺的分離，實際上又導(dǎo)致了后臺部門不能充分地及時地發(fā)揮監(jiān)管的作用。因此可以通過加強(qiáng)前臺部門內(nèi)部的監(jiān)管和虛擬掉后臺部門的作法，來實現(xiàn)加強(qiáng)后臺部門對前臺的監(jiān)督、管理、服務(wù)、支持的職能。

3.綜合類券商的區(qū)域管理總部問題

我國綜合類券商目前基本上采取的是股份有限公司和有限責(zé)任公司的組織結(jié)構(gòu)形式。對應(yīng)于這種法定的結(jié)構(gòu)，在證券公司內(nèi)部則大都實行事業(yè)部制的組織結(jié)構(gòu)管理體制。從實踐來看，事業(yè)部制在一定程度上推進(jìn)了證券公司業(yè)務(wù)的專業(yè)化，促進(jìn)了業(yè)務(wù)的發(fā)展，有利于風(fēng)險的防范和控制。

隨著證券公司資本金和業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，小型券商和地方性券商逐步在地域上擴(kuò)張，成為全國性的大證券公司。與此相適應(yīng)，則在管理體制上出現(xiàn)了分公司和區(qū)域管理總部。比如，華夏、國泰君安、南方等公司實行的是分公司制；大鵬、長江等公司則實行的是區(qū)域管理總部模式。區(qū)域管理總部模式對于縮小管理半徑，提高管理效率，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的全國化，發(fā)揮了一定的作用。然而，由于同分公司相比，區(qū)域管理總部不是法人組織，因而不利于證券監(jiān)管部門的監(jiān)管，出現(xiàn)了“證券公司、證券營業(yè)部有人監(jiān)管，而管理總部無人監(jiān)管”的奇怪現(xiàn)象。

從證券公司的管理體制角度看，事業(yè)部制下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制。一方面，證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，采取“縱向”管理；另一方面，設(shè)立區(qū)域性管理總部，采取“橫向”管理。在實際運作中，這種混合的體制存在著一些問題。比如，在一些公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理中，既有經(jīng)紀(jì)事業(yè)部管理證券營業(yè)部，又有區(qū)域性管理總部管理的營業(yè)部，造成了公司內(nèi)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條塊分割，不利于業(yè)務(wù)的管理與發(fā)展。又比如，區(qū)域性管理總部這一管理層次的增加，造成“中層膨脹”，降低了管理效率，同時也增加了管理成本。因此，應(yīng)對這種混合型的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和改革。

綜合類券商在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上，還是應(yīng)堅持“事業(yè)部制”的形式。事業(yè)部制具有專業(yè)化、風(fēng)險控制等方面的優(yōu)勢。這種“縱向”管理體制也為綜合類證券公司向金融證券集團(tuán)公司的改革建立了良好的組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。對于區(qū)域性管理總部的改革，應(yīng)采取兩種辦法。一是降級。撤消那些業(yè)務(wù)規(guī)模較小的區(qū)域總部，將其轉(zhuǎn)變?yōu)榇硖帯３废螅瑓^(qū)域總部的業(yè)務(wù)管理職能轉(zhuǎn)給各事業(yè)部，而其事務(wù)性管理職能則可以由代表處來承擔(dān)。另一種辦法是升級。將業(yè)務(wù)規(guī)模較大的區(qū)域性管理總部升級為區(qū)域分公司。區(qū)域分公司是綜合類證券公司的區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)，不具

有獨立法人資格。其經(jīng)營范圍和管理區(qū)域由公司總部授權(quán)。在分公司的內(nèi)部管理體制上，也可實行事業(yè)部制。

4.風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險控制的要求是證券業(yè)不同于其他行業(yè)的典型要求。由于我國證券業(yè)發(fā)展時間較短，因此在證券公司內(nèi)部的風(fēng)險控制組織上還很不完善。這也是證券公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上需要加以彌補(bǔ)的地方。下面主要介紹美國證券業(yè)在這方面的經(jīng)驗。

美國證券公司的風(fēng)險管制結(jié)構(gòu)一般是由審計委員會、執(zhí)行管理委員會、風(fēng)險監(jiān)視委員會、風(fēng)險政策小組、業(yè)務(wù)單位、公司風(fēng)險管理委員會及公司各種管制委員會等組成，這些委員會或部門的職能分別介紹如下：

1)審計委員會一般全部由外部董事組成，由其授權(quán)風(fēng)險監(jiān)視委員會制定公司風(fēng)險管理政策。

2)風(fēng)險監(jiān)視委員會一般由高級業(yè)務(wù)人員及風(fēng)險控制經(jīng)理組成，一般由公司風(fēng)險管理委員會的負(fù)責(zé)人兼任該委員會的負(fù)責(zé)人。該委員會負(fù)責(zé)監(jiān)視公司的風(fēng)險并確保各業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格執(zhí)行識別、度量和監(jiān)控與其業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險。該委員會還要協(xié)助公司最高決策執(zhí)行委員會決定公司對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的容忍度，并不定期及時向公司最高決策執(zhí)行委員會和審計委員會報告重要的風(fēng)險管理事項。

3)風(fēng)險政策小組則是風(fēng)險監(jiān)視委員會的一個工作小組，一般由風(fēng)險控制經(jīng)理組成并由公司風(fēng)險管理委員會的負(fù)責(zé)人兼任負(fù)責(zé)人。該小組審查和檢討各種風(fēng)險相關(guān)的事項并向風(fēng)險監(jiān)視委員會匯報。

4)公司最高決策執(zhí)行委員會為公司各項業(yè)務(wù)制定風(fēng)險容忍度并批準(zhǔn)公司重大風(fēng)險管理決定，包括由風(fēng)險監(jiān)視委員會提交的有關(guān)重要風(fēng)險政策的改變。公司最高決策執(zhí)行委員會特別關(guān)注風(fēng)險集中度和流動性問題。

5)公司風(fēng)險管理委員會是一個專門負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理流程的`部門。該委員會的負(fù)責(zé)人一般直接向財務(wù)總監(jiān)報告，并兼任風(fēng)險監(jiān)視委員會和風(fēng)險政策小組的負(fù)責(zé)人，同時一般也是公司最高決策執(zhí)行委員會的成員。風(fēng)險管理委員會管理公司的市場風(fēng)險和信用風(fēng)險。市場風(fēng)險是指公司交易投資由于利率、匯率、權(quán)益證券價格和商品價格、信用差（creditspreads）等波動而引起的價值變化。信用風(fēng)險是指由于信用違約造成的可能損失。風(fēng)險管理委員會還要掌握公司各種投資組合資產(chǎn)的風(fēng)險概況，并要開發(fā)出有關(guān)系統(tǒng)和風(fēng)險工具來執(zhí)行所有風(fēng)險管理功能。風(fēng)險管理委員會一般由市場風(fēng)險組、信用風(fēng)險組、投資組合風(fēng)險組和風(fēng)險基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)組等四個小組組成。

（1）市場風(fēng)險組負(fù)責(zé)確定和識別公司各種業(yè)務(wù)需要承受的市場風(fēng)險，并下設(shè)相對獨立的定量小組專門負(fù)責(zé)建立、驗證和運行各種用來度量、模擬各種業(yè)務(wù)的數(shù)學(xué)模型，同時負(fù)責(zé)確立監(jiān)視和控制公司各種風(fēng)險模型的風(fēng)險集中度和承受度。

（2）信用風(fēng)險組負(fù)責(zé)評估公司現(xiàn)有和潛在的個人和機(jī)構(gòu)客戶的信用度，并在公司風(fēng)險監(jiān)視和度量模型可承受風(fēng)險的范圍內(nèi)決定公司信用風(fēng)險的承受程度。該組需要審查和監(jiān)視公司特定交易、投資組合以及其他信用風(fēng)險的集中程度，并負(fù)責(zé)審查信用風(fēng)險的控制流程，同時與公司業(yè)務(wù)部門一起管理和設(shè)法減輕公司的信用風(fēng)險。該組通常擁有一個特別的專家小組專門負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)確認(rèn)和管理在早期可能出現(xiàn)的信用問題。

（3）投資組合風(fēng)險組具有廣泛的職責(zé)，包括通過公司范圍內(nèi)重點事件的分析使公司的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和運作風(fēng)險有機(jī)地結(jié)合起來統(tǒng)籌考慮，進(jìn)行不同國家風(fēng)險和定級的評估等。該組一般設(shè)有一個流程風(fēng)險小組，集中執(zhí)行公司范圍內(nèi)風(fēng)險流程管理的政策。

（4）風(fēng)險基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)組向公司風(fēng)險管理委員會提供分析、技術(shù)和政策上的支持以確保風(fēng)險管理委員會更好地監(jiān)視公司范圍內(nèi)的市場、信用和投資組合風(fēng)險。

6)除了以上有關(guān)風(fēng)險管理組織外，還有各種管制委員會制定政策、審查和檢討各項業(yè)務(wù)以確保新業(yè)務(wù)和現(xiàn)有業(yè)務(wù)的創(chuàng)新同樣不超出公司的風(fēng)險容忍度。這些委員會一般包括新產(chǎn)品審查和檢討委員會、信用政策委員會、儲備委員會、特別交易審查檢討委員會等等。

三．金融證券集團(tuán)與按照業(yè)務(wù)劃分的子公司

1.現(xiàn)代投資銀行采取的普遍的組織結(jié)構(gòu)形式是金融證券集團(tuán)形式

現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了合伙制、公司制和金融控股公司制等形式的演變。目前，國際主要投資銀行基本上采取公司制或者金融控股公司制的組織結(jié)構(gòu)形式。金融控股公司成為了現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)形式的主流。這里需要說明的是，金融控股公司也有兩種含義，一種廣義的含義是指在金融混業(yè)經(jīng)營基礎(chǔ)上的包括銀行、證券、保險等不同子公司的金融控股公司；另一種狹義的是指在專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上的所形成的包括承銷、并購、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險投資等不同證券業(yè)務(wù)的金融控股集團(tuán)，這種形式一般又稱為金融證券集團(tuán)。隨著金融混業(yè)經(jīng)營日益成為全球性的發(fā)展趨勢，上述兩種含義的金融控股公司的界限在逐漸淡化。

金融證券集團(tuán)最早興起于美國。二十世紀(jì)七十年代初期，美林證券上市后，美林由一家單一的證券經(jīng)紀(jì)公司轉(zhuǎn)變?yōu)橐患议_展綜合性證券業(yè)務(wù)的投資銀行。美林隨之采取的組織結(jié)構(gòu)形式就是金融證券集團(tuán)的形式。美林集團(tuán)按業(yè)務(wù)進(jìn)行劃分，設(shè)立專業(yè)化的證券業(yè)務(wù)子公司。90年代日本進(jìn)行金融業(yè)改革（日本版“金融大爆炸”）以后，日本的大型證券公司也紛紛進(jìn)行金融證券集團(tuán)化的改組。以大和證券集團(tuán)為例，其前身為大和證券公司，改組為金融證券集團(tuán)后則設(shè)立了十?dāng)?shù)家專業(yè)化的子公司。再如我國的臺灣、香港地區(qū)的證券公司，大都也是采取金融證券集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)形式。

金融證券集團(tuán)的子公司組織結(jié)構(gòu)形式是從事業(yè)部制的證券公司內(nèi)部管理體制發(fā)展而來的。一般來說，子公司體制具有業(yè)務(wù)專業(yè)化、風(fēng)險控制集中化、不同業(yè)務(wù)之間的防火墻等優(yōu)勢。經(jīng)過數(shù)十年的實踐檢驗，金融證券集團(tuán)的子公司組織結(jié)構(gòu)是一種適合并促進(jìn)證券業(yè)務(wù)發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)形式。

2.金融證券集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)立法問題

金融證券集團(tuán)是在一家集團(tuán)公司控制下的眾多的從事證券業(yè)務(wù)的子公司、關(guān)聯(lián)公司的一種特殊的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系體。金融證券集團(tuán)本身并不是一個公司，因此它不是獨立的法律主體，不具有法人資格。金融證券集團(tuán)的核心企業(yè)是一家集團(tuán)公司。該公司在集團(tuán)中具有絕對的控制地位，因此也是一家控股公司。在集團(tuán)內(nèi)，集團(tuán)公司以股份制為紐帶，控制數(shù)家子公司。

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sp;?金融證券集團(tuán)采取的是控股公司的模式。控股公司按控股的方式可分為兩類：純粹的控股公司和混合的控股公司。所謂純粹的控股公司是指設(shè)置的目的是為了掌握子公司的股權(quán)或其他有價證券，其本身并不從事其他方面的任何業(yè)務(wù)的公司。混合控股公司，是指除了掌握子公司的股份之外，本身也經(jīng)營自己的業(yè)務(wù)的公司。在現(xiàn)代投資銀行的控股公司模式中，大都采取的是混合控股公司模式。

我國《公司法》未對控股公司、集團(tuán)公司進(jìn)行規(guī)定。在國有企業(yè)改革深入的情況下，有關(guān)部委對企業(yè)集團(tuán)、控股公司進(jìn)行了一些規(guī)定。在證券公司的規(guī)模不斷擴(kuò)大的情況下，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)該對證券公司的控股公司制、集團(tuán)公司制進(jìn)行一些規(guī)定，以利于我國證券公司的發(fā)展。對于立法中的有關(guān)問題考慮如下。

a.現(xiàn)有的規(guī)模達(dá)到一定程度的綜合類證券公司可以設(shè)立子公司。理論上講，綜合類證券公司都可以成為集團(tuán)公司，而分設(shè)一些子公司。在實際立法和審批中，對成為集團(tuán)公司的綜合類公司在資本金及業(yè)務(wù)規(guī)模上應(yīng)提出更高的限制，以區(qū)別于證券法對于綜合類證券公司的最基本的要求。這樣可以鼓勵那些規(guī)模較大、競爭力較強(qiáng)的公司進(jìn)一步發(fā)展。資本金限制的主要原因在于，集團(tuán)公司制的證券公司的風(fēng)險較之于普通的有限責(zé)任公司或股份有限公司制的證券公司的風(fēng)險更大，而提高資本金是防范風(fēng)險的重要途徑。

成為集團(tuán)公司的綜合類證券公司應(yīng)該在公司名稱中冠以“集團(tuán)”字樣。

b.綜合類的證券公司可以用自有資本投資于其他的證券公司。若不能投資于其他證券公司，那么子公司實際上就不可能成立。因此綜合類證券公司應(yīng)不僅可以從事證券業(yè)務(wù)，而且還可以從事對其他證券公司的投資，這種投資不能低于新設(shè)公司資本金的50%。

c.綜合類證券公司的子公司也是綜合類證券公司，除專門的證券經(jīng)紀(jì)公司以外。這與中外合資證券公司情況類似。由于我國的證券公司只分兩類，如果綜合類券商的子公司不是綜合類，那么它就只能夠從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)了。事實上，就證券業(yè)務(wù)之間的聯(lián)系而言，如果子公司只能夠做某一種證券業(yè)務(wù)，那么這種業(yè)務(wù)事實上很難開展（下文將對此進(jìn)行分析）。為避免綜合類證券公司過多過濫不利于監(jiān)管，在實際審批子公司過程中，可以對其可以從事的業(yè)務(wù)范圍依據(jù)申請進(jìn)行核定。

3.?金融證券集團(tuán)內(nèi)部，母公司、各子公司之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系

考察現(xiàn)代的投資銀行類的金融證券集團(tuán)，集團(tuán)內(nèi)部各公司的分工并非完全的專業(yè)化，確切地說，各公司的分工應(yīng)稱為主營業(yè)務(wù)的專業(yè)化。在金融證券集團(tuán)中，集團(tuán)公司（或者叫母公司、控股公司）經(jīng)營一部分證券業(yè)務(wù)，而非純粹的控股，各子公司則是在專業(yè)化的基礎(chǔ)上經(jīng)營另一部分證券業(yè)務(wù)。在業(yè)務(wù)分工上，各專業(yè)化子公司與母公司之間業(yè)務(wù)出現(xiàn)交叉，這是由證券業(yè)務(wù)的特點所決定的。

比如，大多數(shù)金融證券集團(tuán)中都有從事資產(chǎn)管理的子公司，但在母公司內(nèi)，或者在專門從事承銷的子公司內(nèi)，也有從事資產(chǎn)管理的部門。如果純粹從專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度看，集團(tuán)內(nèi)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)似乎可以只由資產(chǎn)管理公司來經(jīng)營就可以了。但是，某些證券業(yè)務(wù)的特殊性，決定了必須在母公司（或者證券承銷業(yè)務(wù)子公司）內(nèi)也設(shè)有資產(chǎn)管理部門。從自營的角度看，母公司必須有資產(chǎn)管理部門來為公司的自有資金進(jìn)行投資管理。從風(fēng)險控制角度看，公司自營帳戶與受托資產(chǎn)帳戶是不能夠、也不應(yīng)該混合操作的。所以有必要在母公司內(nèi)部也設(shè)立資產(chǎn)管理部門。再從包銷業(yè)務(wù)來看。在證券包銷中，存在著銷售不出去的證券余額由承銷商吃進(jìn)的可能性。在非集團(tuán)的證券公司組織結(jié)構(gòu)情況下，承銷商的包銷余額可以由公司的自營部門進(jìn)行操作，在二級市場上售出。而在金融證券集團(tuán)中，如果專事承銷業(yè)務(wù)的子公司沒有資產(chǎn)管理部門，那么證券報銷余額必須由承銷商用自有資金（或者融資）墊付。這樣就為承銷商帶來很大的風(fēng)險。在風(fēng)險和收益對稱的原則下，那么專業(yè)承銷公司就不太愿意采取包銷的方式，這樣就會對專業(yè)化的承銷公司的業(yè)務(wù)產(chǎn)生很大的不利影響。所以，在專門從事證券承銷業(yè)務(wù)的子公司內(nèi)部，也有資產(chǎn)管理部門來進(jìn)行包銷證券余額的管理。

對于投資銀行類的子公司設(shè)立的審批，在業(yè)務(wù)許可方面除承銷業(yè)務(wù)外，還應(yīng)包括與承銷有關(guān)的其他證券業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理、咨詢等。對于經(jīng)紀(jì)類的子公司，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之外，可以允許從事投資咨詢業(yè)務(wù)。對于資產(chǎn)管理子公司，應(yīng)允許從事咨詢業(yè)務(wù)。對于投資咨詢子公司，可以允許從事投資銀行類財務(wù)顧問業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

4.證券公司的合并重組問題

為促進(jìn)證券業(yè)的發(fā)展，可以通過券商合并的方式來發(fā)展一批大型券商。根據(jù)前述的允許綜合類券商成為集團(tuán)公司制的證券公司及證券公司可以用自有資本進(jìn)行對證券公司的投資的設(shè)想，小型綜合類券商完全可以實現(xiàn)合并，并可以以子公司模式以新的形式存在。同時阻礙合并的地方稅收問題也可以同時解決。

例如，兩家在不同地區(qū)注冊的綜合類券商考慮合并。在原有政策下，由于地方主義的局限，往往難以實現(xiàn)合并。原因在于合并后，新公司可能不在原地注冊，從而導(dǎo)致地方稅收的流失。

在集團(tuán)公司制的綜合類券商模式下，有合并意愿的兩家公司可以用全部自有資本進(jìn)行投資而新設(shè)一家證券公司。新設(shè)公司對公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)進(jìn)行重組，而組成一些專業(yè)性的子公司，子公司可以在兩家公司的原注冊地分別注冊。這樣一家新的證券集團(tuán)就成立了。新公司屬于綜合類證券公司，同時在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上實行控股公司制。同時，由于子公司在兩家公司原注冊地注冊，也兼顧到地方稅收問題。

5.除金融證券集團(tuán)以外的其他形式的證券公司組織結(jié)構(gòu)

在美國三大投資銀行中，除美林和大摩實行金融證券集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)形式外，高盛仍然是實行的事業(yè)部制管理體制。在高盛的管理委員會領(lǐng)導(dǎo)之下，設(shè)有權(quán)益部、投資銀行部、商人銀行部、投資管理部、固定收益貨幣商品部、全球投資研究部、技術(shù)部等十個業(yè)務(wù)部門。事業(yè)部制并未制約高盛成為美國三大投資銀行之一。這對于我們的啟示在于，對于證券公司采取何種組織結(jié)構(gòu)形式，完全是證券公司自身

選擇的結(jié)果。在立法上，重要的是給與證券公司選擇組織結(jié)構(gòu)形式的法律空間，而并非規(guī)定證券公司必須采取某種組織結(jié)構(gòu)形式。

四．小結(jié)——立法建議

1.證券公司分類管理的法律規(guī)定實行的情況下，應(yīng)該對綜合類券商的不同證券業(yè)務(wù)實行許可制度。這是解決中外合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍、證券公司子公司的業(yè)務(wù)范圍等諸多問題的基礎(chǔ)。

2.綜合類證券公司應(yīng)允許以自有資本進(jìn)行對其他證券公司的投資，投資不得低于新公司資本金的50%。

3.綜合類證券公司的子公司也應(yīng)該是綜合類證券公司。

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篇4：什么是組織結(jié)構(gòu)

問題：什么是組織結(jié)構(gòu)？組織結(jié)構(gòu)是什么意思？

組織結(jié)構(gòu)(organizational structure)是指，對于工作任務(wù)如何進(jìn)行分工、分組和協(xié)調(diào)合作，以奧帝康公司為例，它以前的組織結(jié)構(gòu)是：員工在各自的部門中從事狹窄的專，門工作，要接受部門經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)，

現(xiàn)在他們對組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行了改革：形成了以團(tuán)隊為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)，廢除了職能部門和部門管理人員。管理者在進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)設(shè)計時，必須考慮6個關(guān)鍵因素：工作專門化、部門化、命令鏈、控制跨度、集權(quán)與分權(quán)、正規(guī)化。

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篇5：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)查報告

在對某公司進(jìn)行管理調(diào)查中，我發(fā)現(xiàn)該公司在管理上存在較多的問題。經(jīng)過分析，我認(rèn)為除了本身管理經(jīng)驗不足外，還與該公司采用了與組織實際運作情況不相適應(yīng)的矩陣型組織結(jié)構(gòu)有關(guān)。

一、公司基本情況

1、企業(yè)規(guī)模：

這是一個約270人左右的中型IT企業(yè)，包括兩個業(yè)務(wù)部門（分公司）及相關(guān)職能管理機(jī)構(gòu)。其中數(shù)字生產(chǎn)的生產(chǎn)人員約180左右。真正的管理人員和另一業(yè)務(wù)部門的人員實際只有90人左右。實際上只能算是一個小型偏大的企業(yè)了。

2、業(yè)務(wù)：

該公司主要有兩個業(yè)務(wù)，一個是專業(yè)軟件的開發(fā)應(yīng)用，一個是數(shù)字生產(chǎn)服務(wù)。業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)相對簡單也比較穩(wěn)定。

這兩塊業(yè)務(wù)無論從產(chǎn)品的相似性、人員要求（前者需要高科技人才，后者只是初高中技工）、業(yè)務(wù)性質(zhì)（前者是開發(fā)型，后者屬生產(chǎn)型）、組織模式（前者適應(yīng)于團(tuán)隊管理，后者適應(yīng)于流程管理）、產(chǎn)品用戶（互不相干）等各個方面來看，都是完全不同的，幾乎沒有共性，也沒有可共享的資源。

3、管理團(tuán)隊

由六個人組成，董事長兼任CEO、總經(jīng)理助理、COO、CTO、兩個業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理。其中董事長是一個關(guān)注技術(shù)多于關(guān)注管理的人。

4、辦公場地

公司全部管理層、職能部門、軟件開發(fā)業(yè)務(wù)部門及數(shù)字生產(chǎn)業(yè)務(wù)的管理部門在一個地點（以下稱總部），只有數(shù)字生產(chǎn)業(yè)務(wù)的生產(chǎn)基地則設(shè)在距總部10多公里的另一個地點。

二、目前組織結(jié)構(gòu)分析

公司目前設(shè)計的組織結(jié)構(gòu)是典型的矩陣型組織結(jié)構(gòu)。

其中，辦公室、人力資源部、財務(wù)部、公關(guān)部設(shè)置在總部，獨立于業(yè)務(wù)部門，是公司的職能部門；軟件開發(fā)和數(shù)字生產(chǎn)業(yè)務(wù)分別成立了獨立核算的公司，是業(yè)務(wù)部門，也是公司的兩個利潤中心。

這是一種把按職能劃分的部門和按產(chǎn)品或服務(wù)劃分的部門相結(jié)合起來組成的一個矩陣結(jié)構(gòu)，它的優(yōu)點是加強(qiáng)了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機(jī)動性和適應(yīng)性，結(jié)合了集權(quán)與分權(quán)的優(yōu)勢。很明顯的缺點是雙重領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)權(quán)分割。一般只適應(yīng)于規(guī)模較大、業(yè)務(wù)多、而且結(jié)構(gòu)也不太穩(wěn)定的大中型企業(yè)，需要發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)的專業(yè)管理優(yōu)勢時才用。但用在該公司，不但無法體現(xiàn)職能機(jī)構(gòu)專業(yè)管理的優(yōu)勢，反而會因為多頭領(lǐng)導(dǎo)而損失業(yè)務(wù)部門應(yīng)有的管理效率。

拿該公司的數(shù)字生產(chǎn)業(yè)務(wù)來說，因為遠(yuǎn)離總部又分屬不同高層管理，公司的職能

部門（行政、人事）等機(jī)構(gòu)實際上是無法發(fā)揮應(yīng)有的作用，也根本不能滿足生產(chǎn)的需要。比如直接影響生產(chǎn)效率的現(xiàn)場生產(chǎn)人員就只能由他們自己招聘，設(shè)備也只能靠加大庫存、延長申購周期來解決等等。這樣做的結(jié)果就是，總部的人力資源優(yōu)勢不能在此發(fā)揮，而底下的人事助理進(jìn)行招聘時又不具備總部的優(yōu)勢和全部職能。必然導(dǎo)致他們在人才建設(shè)、人員監(jiān)督和管理等方面的種種不足。這實際上也是一種機(jī)構(gòu)重疊、資源浪費。

從整體上看，這種結(jié)構(gòu)還有權(quán)責(zé)不對等之嫌，可能使經(jīng)理人產(chǎn)生放大權(quán)力，而減少責(zé)任的傾向（如果一個人需要承擔(dān)的責(zé)任有外因可推卸時，他會盡力強(qiáng)調(diào)外因）。加上董事長是一個關(guān)注技術(shù)多于關(guān)注管理的人，就會更加加劇這種傾向。如果這樣，就必然降低管理效率同時大大增加公司的管理成本。

還有另一個問題：組織結(jié)構(gòu)失衡。比如，該業(yè)務(wù)部門的生產(chǎn)基地除了人多外，還在職能上包括了人事、行政、設(shè)備、生產(chǎn)、安全、生活等幾乎一個公司的大部分職能，可在編制上仍是一個部門。

另外，該公司的管理部門和生產(chǎn)部門分別兩地辦公，既造成信息溝通和交流的不便，降低了管理效率，也加大了兩地交通等成本。

三、重新設(shè)計

1、開發(fā)與設(shè)計

從與公司董事長的交流中看出，他對技術(shù)開發(fā)特別重視，可從組織的設(shè)計上卻無法保證。從結(jié)構(gòu)圖中可以看出，該公司將開發(fā)部分別設(shè)置在兩個業(yè)務(wù)部門，而且他們分屬本公司行政老總及技術(shù)總監(jiān)兩人領(lǐng)導(dǎo)。這可能產(chǎn)生兩個不足，一是多頭管理導(dǎo)致的管理效率損失，二是技術(shù)視野的前瞻性方面易受業(yè)務(wù)部門實際目標(biāo)的影響而欠開闊。

建議：應(yīng)應(yīng)將兩業(yè)務(wù)部門的開發(fā)部門收回，而作為公司的職能部門設(shè)置，直接受董事會領(lǐng)導(dǎo)，具體由技術(shù)總監(jiān)負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)部門將不再關(guān)心開發(fā)設(shè)計工作，而只負(fù)責(zé)使用并提供需求反饋。

2、市場機(jī)構(gòu)

因為產(chǎn)品是完全不同的，其銷售網(wǎng)絡(luò)、客戶群完全不同，如果采用直銷策略時，在兩公司內(nèi)分別建立兩套獨立機(jī)構(gòu)銷售各自的產(chǎn)品也是可以的，但雙方均應(yīng)授權(quán)另一方為其代理。但如果采用辦事處或代理渠道的銷售策略，則各地的辦事處機(jī)構(gòu)應(yīng)該共用一套人馬。這樣，總部也勢必對市場資源進(jìn)行整合，建立獨立于業(yè)務(wù)部門的市場機(jī)構(gòu)。在這種情況下，兩個業(yè)務(wù)部門就變成了公司的成本中心。

3、業(yè)務(wù)部門（公司二）機(jī)構(gòu)的重新規(guī)劃。

因業(yè)務(wù)部門（公司二）的生產(chǎn)區(qū)遠(yuǎn)離總部，而且考慮其主要任務(wù)目前也是保證產(chǎn)量，降低成本，因此有必要以生產(chǎn)需要為核心，對其各項職責(zé)進(jìn)行重新評估和劃分，將與生產(chǎn)相關(guān)的部門全部下放到生產(chǎn)區(qū)去——形成一個完整的成本控制中心。監(jiān)控這個中心的方法將主要是通過目標(biāo)（成本、產(chǎn)量、質(zhì)量等）、制度（比如定期上報的各種生產(chǎn)管理報表）而非機(jī)構(gòu)。

比如：與生產(chǎn)相關(guān)的行政管理、人力資源、采購工作、網(wǎng)站管理、設(shè)備維護(hù)、資源建設(shè)部等均可全部放到生產(chǎn)區(qū)。

4、整個公司的組織結(jié)構(gòu)再設(shè)計。

這樣，除財務(wù)和公關(guān)外，其它職能均可下放到兩個業(yè)務(wù)部門，以構(gòu)成兩個完整的利潤中心（成本中心）。從而形成二個利潤中心、一個研發(fā)中心和一個運作中心的集團(tuán)構(gòu)架。如果市場提出則還有一個市場管理機(jī)構(gòu)。這樣設(shè)計的結(jié)果，同樣的授權(quán)將更強(qiáng)化責(zé)任，董事會只需要制定明確的目標(biāo)和要求就行了。

參見：某公司再設(shè)計后的組織結(jié)構(gòu)圖

四、值得關(guān)注的地方

值得注意的是，這種改革的實施，也很難完全通過內(nèi)部力量來實現(xiàn)。

因為，這種構(gòu)架本來就形成于內(nèi)部，有其深刻的現(xiàn)實原因和歷史原因，現(xiàn)在要通過自我改革來打破目前的權(quán)力結(jié)構(gòu)，調(diào)整每個人的利益和工作環(huán)境，所面臨巨大的阻力是可想而知的。可能就是讓那些習(xí)慣了享受機(jī)關(guān)和總部辦公優(yōu)越的員工到加工基地去工作也是一件困難的事。如果改革的推動者沒有強(qiáng)有力的控制手段，甚至還可能引起組織動蕩而導(dǎo)致組織的失敗。因此即使真的需要改革，也必須借助某些外力或特殊事件，比如引進(jìn)專業(yè)人才、外部資本、外部環(huán)境變化（比如為謀求上市需要對企業(yè)進(jìn)行重組）等， 則有可能取得比較好的效果。

篇6：簡歷的組織結(jié)構(gòu)

簡歷的組織結(jié)構(gòu)

第一部分為個人基本情況，應(yīng)列出自己的姓名、性別、年齡、籍貫、政治面貌、學(xué)校、系別及專業(yè)，婚姻狀況、健康狀況、身高、愛好與興趣、家庭住址、電話號碼等。

第二部分為學(xué)歷情況。應(yīng)寫明曾在某某學(xué)校、某某專業(yè)或?qū)W科學(xué)習(xí)，以及起止期間，并列出所學(xué)主要課程及學(xué)習(xí)成績，在學(xué)校和班級所擔(dān)任的'職務(wù)，在校期間所獲得的各種獎勵和榮譽(yù)。

第三部分為工作資歷情況。若有工作經(jīng)驗，最好詳細(xì)列明，首先列出最近的資料，后詳述曾工作單位、日期、職位、工作性質(zhì)，如果是剛畢業(yè)的學(xué)生，則可以填寫自己的實習(xí)情況，在學(xué)校參加的各種活動等。

第四部分為 求職 意向。即求職目標(biāo)或個人期望的工作職位，表明你通過求職希望得到什么樣的工種、職位，以及你的奮斗目標(biāo)，可以和個人特長等合寫在一起。

篇7：組織結(jié)構(gòu)特殊效能

人之所以要工作，從最簡單的角度來看，是要獲得滿足感和工作成效，組織結(jié)構(gòu)正是可以讓滿足感和工作績效同時獲得的管理方式，這也是組織結(jié)構(gòu)的一個特殊功效。組織結(jié)構(gòu)之所以具有這樣的功效，是從結(jié)構(gòu)設(shè)計的七個層面體現(xiàn)的，也就是說，處理好這七個層面，員工就會因為組織結(jié)構(gòu)本身的安排獲得滿足感和工作績效。

第一個層面是職權(quán)階層。

所謂職權(quán)階層就是指管理人員，他們具有一定的職權(quán)，他們會獲得比別人更多的資訊和決策的機(jī)會，他們可以掌握和運用資源。職權(quán)階層為什么會有績效和滿足感呢？在組織管理中有一個方法就是“信息管理”，很多時候我們可以運用信息不對稱的方式讓職權(quán)階層的人擁有不同的信息從而做出不同的判斷以獲得影響力。其實管理的手段中最常用的就是開會和發(fā)文件，而職權(quán)階層因為擁有不同的職級，參加不同的會議，獲得不同的文件閱讀，也就獲得了不同的信息，而這些不對稱的信息可以讓下屬更加確信你的判斷和能力，也就強(qiáng)化了服從和管理的效率，從而獲得滿足感和工作績效。因此，我常常反對開總經(jīng)理擴(kuò)大會，管理文件讓許多人看到的行為選擇。文件管理和會議管理是極其重要的，可惜很多人都不認(rèn)真對待這兩件事情，會議是否需要開？什么人參加？文件如何傳遞？什么人掌握？是極其重要的安排，而這也是使職權(quán)階層獲得感受的手段。因為我們沒有很好地控制會議和文件，導(dǎo)致公司內(nèi)部管理信息多頭，指令理解多頭，政令不能保持一致，管理效果可想而知。

舉一個日常管理的例子，總經(jīng)理需要召開一個行政工作的會議，結(jié)果相關(guān)部門的人都來了，因為沒有控制好，后勤部門的經(jīng)理、副總和主管都到會。會議期間總經(jīng)理跟后勤部的人說需要喝水，結(jié)果后勤部經(jīng)理下指令給總經(jīng)理拿礦泉水，后勤部副總堅持拿開水，而后勤主管說總經(jīng)理習(xí)慣喝茶水，三個人就無法達(dá)成一致，耽誤了很多時間，最后只有再征求總經(jīng)理的意見，總經(jīng)理說要礦泉水。但是后勤部副總和主管還是內(nèi)心不服氣，覺得總經(jīng)理今天是特殊情況，否則一定不會是礦泉水。為什么這樣小的事情，還出現(xiàn)不能夠立即執(zhí)行指令，原因是三個人都參加了會議，都有機(jī)會獲得信息以及做出判斷，如果只有后勤部經(jīng)理參加會議，他的指令就一定會得到執(zhí)行了，而后勤部經(jīng)理的權(quán)威也就得到保護(hù)，所以保護(hù)職權(quán)階層是極其重要的。

第二個層面是直線和幕僚的區(qū)分。

由于管理強(qiáng)調(diào)責(zé)權(quán)利對等，人們又陷入另外一個誤區(qū)，就是認(rèn)為責(zé)權(quán)利都在管理的職級上，所以幾乎所有的人都認(rèn)為如果要得到肯定，獲得績效，就要在管理職級上獲得晉升，否則就不是成功，因此大家都追求管理崗位，都期望成為管理者。但是管理崗位始終是有限的，而且更多的崗位也同樣具有重要的責(zé)任，同樣具有不可替代的功能，只是因為在組織結(jié)構(gòu)設(shè)計上沒有關(guān)注到這一點，導(dǎo)致人們并不關(guān)心功能和責(zé)任，而是追求管理崗位和權(quán)力，如果不能在管理崗位上獲得晉升，就沒有滿足感。

如果我們不做多條晉升路線的設(shè)計，就會導(dǎo)致所有優(yōu)秀的人都朝管理崗位上去擠，而這些優(yōu)秀的人，也許能夠是優(yōu)秀的管理者，但是更多的人應(yīng)該在專業(yè)上發(fā)揮更合適，況且管理崗位有限，這些優(yōu)秀的人不斷競爭，對于組織和個人來說，都是極大的浪費。我常常到制造企業(yè)去調(diào)研，30年間中國制造業(yè)進(jìn)步很大，不過30年間技術(shù)、資金、產(chǎn)品和管理都有了相應(yīng)的發(fā)展，合格技術(shù)工人卻沒有匹配的發(fā)展，因為沒有人安于做工人，必須想盡辦法成為管理者，否則就沒有希望，

究其原因就是組織結(jié)構(gòu)設(shè)計的錯誤，沒有晉升的空間，但是一個以制造見長的國家，沒有產(chǎn)業(yè)工人，該是多可怕的事情。

第三個層面是部門的劃分。

其實部門的劃分可以彰顯專業(yè)化，也可以確定每一個部門成員的自我認(rèn)知，尤其是在公司地位和作用的認(rèn)知。比如大客戶部，這個部門因為被稱為大客戶部，部門內(nèi)的很多成員就對自己有了不同的認(rèn)知，他們會認(rèn)為大客戶很重要，因此在這個部門工作也說明自己很重要，同時更重要的是他和其他沒有在大客戶部工作的同事就區(qū)分開來，有了不同的感覺，而為了保有這個感覺，他們會努力地工作。部門的劃分可以有多種方式，可以分為兩種：按照目的劃分和按照程序劃分，但是不管使用哪一種劃分方式，最終都在體現(xiàn)一個思想，在明確劃分的部門里面，成員最具有這個部門專業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威性。

第四個層面是授權(quán)和分權(quán)。

組織職能和領(lǐng)導(dǎo)職能的區(qū)分就是分權(quán)和授權(quán)的區(qū)分，在領(lǐng)導(dǎo)職能里你所得到的權(quán)力是授權(quán)，而在組織職能里你所得到的權(quán)力是分權(quán)。授權(quán)的權(quán)力依然在領(lǐng)導(dǎo)者的手上，而分權(quán)已經(jīng)在你自己的手上了，所以組織更能讓人成長和有績效感。

第五個層面是形式化的程度。

形式化程度其實是非常重要的，很可惜我們都忽略了。比如公司內(nèi)部的稱呼習(xí)慣，我常常想為什么中國企業(yè)內(nèi)部很難合作，而西方企業(yè)比較起來好像容易得多，其中一個原因就是形式化程度的差異。在西方，稱呼方面沒有形式化的要求和習(xí)慣，上至總裁和老板，下到一般員工，大家習(xí)慣性稱呼名字，沒有職稱和頭銜，因此合作也就比較容易，但是我們在稱呼方面的形式化程度極高，甚至每一個人都唯恐稱呼的職位不到位，深怕因此得罪上司，這樣的習(xí)慣一定是無法合作的。形式化程度體現(xiàn)在很多地方，比如工作服裝上的差異，會讓一些人有滿足感；工作場所的大小形式化也會讓一部分人有滿足感，我會建議給管理人員辦公的場所稍微大一點，他就會珍惜并希望保有。所以給他一個房間，其實就會付出更多一點，這也是形式化導(dǎo)致的結(jié)果。

還有一個更為重要的形式化就是管理崗位的設(shè)置，我建議職能部門的頭銜一定要小，績效部門的頭銜一定要大。為什么很多公司職能部門不能夠為績效部門服務(wù)？就是因為職能部門的頭銜比績效部門的頭銜還要大。一般而言，職能部門負(fù)責(zé)人我們稱之為總監(jiān)，而分公司的負(fù)責(zé)人稱之為分公司經(jīng)理，總監(jiān)和經(jīng)理從習(xí)慣認(rèn)知上顯然是總監(jiān)大，在這樣的情況下，讓職能部門為績效部門服務(wù)，其實是做不到的，因為分公司經(jīng)理面對總監(jiān)的時候，是無法提出要求的，反而更多的是為總監(jiān)服務(wù)。績效部門的人要承擔(dān)的責(zé)任大，應(yīng)該給盡可能大的頭銜，而職能部門主要對內(nèi)提供服務(wù)，所以就要通過形式化程度把氛圍營造出來。

第六個層面是控制幅度。

一個人可以控制的幅度往往可以讓這個人有著明確的感受，所以控制幅度的設(shè)計會直接產(chǎn)生滿足感以及績效。我們并不主張控制幅度越大越好，因為在古典設(shè)計原則里，控制幅度需要做一定的限制。但是當(dāng)一個管理者獲得肯定后，擴(kuò)充他所管理的幅度是一個很好的績效肯定，也是他可以很容易獲得滿足感的原因。

第七個層面是專業(yè)化。

這是我最擔(dān)心的一個層面，在中國的企業(yè)中不尊重專業(yè)化的情況非常普遍，大部分的公司有分工，但是不會在職務(wù)的名稱上明確地表達(dá)出來，因此只要是副總裁，不管他在什么專業(yè)領(lǐng)域，都可以讓所有下屬接受他的意見。但是不應(yīng)該這樣，必須尊重專業(yè)能力而非職位，同時因為沒有這樣明確的專業(yè)安排，大多數(shù)情況下每一個副總裁都會對所有的職能或者專業(yè)發(fā)表意見，下屬又必須執(zhí)行，在這樣的情況下績效就會受到傷害。所以在這個層面里，所有的部門都需要全稱界定，比如財務(wù)副總裁、營銷副總裁、成本主管、質(zhì)量主管等，只有這樣設(shè)計，才會讓專業(yè)人士發(fā)揮作用，同時確定專業(yè)能力受到尊重。

篇8：組織結(jié)構(gòu)類型分析

組織結(jié)構(gòu)類型分析

一、組織結(jié)構(gòu)類型

1、直線制2、職能制3、直線職能結(jié)構(gòu)4、模擬分權(quán)結(jié)構(gòu)5、矩陣結(jié)構(gòu)6、事業(yè)部組織結(jié)構(gòu)7、委員會結(jié)構(gòu)8、控股型結(jié)構(gòu)9、網(wǎng)絡(luò)型結(jié)構(gòu)

一)、直線制：是企業(yè)的一切管理工作，均由企業(yè)的廠長(或公司經(jīng)理)直接指揮和管理 ，不設(shè)專門的職能機(jī)構(gòu)的組織形式。

不利于后備管理人員的選拔。根源：對管理工作沒有專業(yè)化。適用于縱橫不大，人員不多，生產(chǎn)管理比較簡單的情況。

直線型組織結(jié)構(gòu)示意圖

例1：簡述直線制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點。

答：直線制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是：管理結(jié)構(gòu)簡單，管理費用低，命令統(tǒng)一，決策迅速，責(zé)任明確，指揮靈活，上下級關(guān)系清楚，維護(hù)紀(jì)律和秩序比較容易。

直線制組織結(jié)構(gòu)的缺點是：管理工作簡單粗放，成員之間和組織之間橫向聯(lián)系差。 ?注意：直線制是最古老的一種企業(yè)管理組織形式。它需要企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)精明能干，具有多種管理專業(yè)知識和生產(chǎn)技能知識。

例2：簡述職能制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點。

答：職能制組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是：可能發(fā)揮專家的作用，對下級工作指導(dǎo)具體，從而彌補(bǔ)行政領(lǐng)導(dǎo)管理能力的不足。

職能制組織結(jié)構(gòu)的缺點是：容易形成多頭領(lǐng)導(dǎo)，造成下級無所適從。

職能型組織結(jié)構(gòu)示意圖

例3：簡述直線職能制組織結(jié)構(gòu)及其優(yōu)缺點。

答：直線職能制組織形式，是以直線制為基礎(chǔ)，在各級行政領(lǐng)導(dǎo)下，設(shè)置相應(yīng)的職能部門。即在直線制組織統(tǒng)一指揮的原則下，增加了參謀機(jī)構(gòu)。

直線職能制組織結(jié)構(gòu)的`優(yōu)點是：既保證了集中統(tǒng)一的指揮，又能發(fā)揮各種專家業(yè)務(wù)管理的作用。

直線職能制組織結(jié)構(gòu)的缺點有：

1.各職能單位自成體系，不重視信息的橫向溝通，工作易重復(fù)，造成效率不高。

2.若授權(quán)職能部門權(quán)力過大，容易干擾直線指揮命令系統(tǒng)。

3.職能部門缺乏彈性，對環(huán)境變化的反應(yīng)遲鈍。

4.可能增加管理費用。

5.注意：直線職能制仍被我國絕大多數(shù)企業(yè)采用。

直線職能型組織結(jié)構(gòu)圖

例4：簡述組織結(jié)構(gòu)的“斯隆模型”及其一般做法

答：“斯隆模型”就是事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)形式，它是在一個企業(yè)內(nèi)對具有獨立產(chǎn)品市場、獨立責(zé)任和利益的部門實行分權(quán)管理的一種組織結(jié)構(gòu)形式。一般做法是：總公司成為決策中心。

在總公司下按產(chǎn)品或地區(qū)分為許多個事業(yè)部或分公司，它們都是獨立核算、自負(fù)盈虧的利潤中心。再下面的生產(chǎn)企業(yè)則是成本中心。

?注意：事業(yè)部制是歐美、日本大型企業(yè)所采用的典型的組織形式。有時也稱之為“聯(lián)邦分權(quán)化”，因為它是一種分權(quán)制的組織形式。

事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)圖

例6：事業(yè)部制組織有何利弊？

答：事業(yè)部制事在一個企業(yè)內(nèi)對具有獨立產(chǎn)品市場、獨立責(zé)任和利益的部門實行分權(quán)管

理的一種組織形式。

1、優(yōu)點：責(zé)權(quán)利劃分比較明確，能較好地調(diào)動經(jīng)營管理人員地積極性；1)事業(yè)部制以利潤責(zé)任為核心，能夠保證公司獲得穩(wěn)定地利潤；2)通過事業(yè)部門獨立生產(chǎn)經(jīng)營活動，能為公司不斷培養(yǎng)出高級管理人才。

2、主要缺點：1)需要較多素質(zhì)較高地專業(yè)人員來管理事業(yè)部；2)管理機(jī)構(gòu)多，管理人員比重大，對事業(yè)部經(jīng)理要求高；3)分權(quán)可能架空公司領(lǐng)導(dǎo)，削弱對事業(yè)部地控制；4)事業(yè)部間競爭激烈，可能發(fā)生內(nèi)耗，協(xié)調(diào)也較困難。

例7：實行事業(yè)部制，需具備那幾個條件？

1、具備專業(yè)化原則劃分的條件，并能確保獨立性，以便承擔(dān)利潤責(zé)任；

2、事業(yè)部間相互依存，不硬性拼湊；

3、保持事業(yè)部之間適度競爭；

4、公司有管理的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，盡量避免單純使用行政手段；

5、適時而動：1)外部環(huán)境好：有利于事業(yè)部制；

2)外部環(huán)境不好，應(yīng)收縮，集中力量度過難關(guān)。

篇9：《表格和組織結(jié)構(gòu)》教案設(shè)計

《表格和組織結(jié)構(gòu)》教案設(shè)計

教學(xué)目標(biāo)：

1、能夠制作表格形式的幻燈片。

2、學(xué)會制作組織結(jié)構(gòu)圖。

3、掌握修改表格和組織結(jié)構(gòu)圖的方法。

教學(xué)重點：

制作表格形式的幻燈片；制作組織結(jié)構(gòu)圖

教學(xué)難點：

修改表格和組織結(jié)構(gòu)圖

教具準(zhǔn)備：

投影機(jī)、幻燈片等

教學(xué)課時：

2課時

教學(xué)過程：

教師引入：

在多媒體幻燈片中，經(jīng)常要用到表格和組織結(jié)構(gòu)圖。教師展示相關(guān)內(nèi)容。

一、選擇表格版式

1、教師：有表格的幻燈片是通過建立“表格”版式的幻燈片來實現(xiàn)的。

2、[動手做]：插入“ 表格” 版式的幻燈片。

教師動手： 啟動或打開幻燈片――新幻燈片――表格版式――插入表格――確定列數(shù)、行數(shù)――添加標(biāo)題。

在已有的幻燈片中添加表格：插入――表格。

學(xué)生觀察后再動手做。

二、美化表格

1、教 師：通過對齊方式、邊框、填充色等方式可以美化表格。

2、師生[動手做]1：設(shè)置對齊方式。

選定單元格――垂直居中

3、師生[動手做]2：設(shè)置表格填充色。

選定表格――工具欄中的列表框――選擇顏色。

4、學(xué)生[試一試]：在單位格中設(shè)置不同的顏色。

5、引導(dǎo)[繼續(xù)探究]：用 邊框和填充、設(shè)置表格格式 設(shè)置表格邊框色。

三、建立組織結(jié)構(gòu)圖

1、教師[動手做]：建立“組織結(jié)構(gòu)圖”版式幻燈片。

新幻燈片――組織結(jié)構(gòu) 版式――輸入各方框內(nèi)容――工具欄 部下，添加新的方框并輸入內(nèi)容。

刪除某框圖：選定――編輯――刪除。

退出組織結(jié)構(gòu)圖時，可選擇是否保存。

2、學(xué)生動手，教師指導(dǎo)。

3、教師引導(dǎo)[小拓展]：用 圖框――顏色 命令，可改變圖框的'顏色。

四、小結(jié)

1、教師小節(jié)：本課學(xué)習(xí)了制作表格形式的幻燈片，制作組織結(jié)構(gòu)圖，修改表格和組織結(jié)構(gòu)圖的方法。

2、學(xué)生小節(jié)：[我的收獲]

五、學(xué)生課后練習(xí)P35-36

1-4題。